《市属国有企业合规管理工作方案（2023-2025年）》政策解读

《市属国有企业合规管理工作方案（2023-2025年）》政策解读

为深入贯彻落实党的二十大精神和习近平法治思想，完善市属国有企业合规管理体系建设，全面提升依法合规经营能力和水平，更好发挥对市属国有企业改革发展的支撑保障作用，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《关于加强地方国有企业法治建设的指导意见》（国资发法规〔2022〕10号）、《关于推进出资监管企业法治建设的意见》（内国资发〔2022〕8号）、《包头市国资委关于进一步深化市属国有企业法治建设的实施意见》（包国资发〔2023〕30号）等法律法规、政策文件，参照《自治区国资委监管企业合规管理工作方案（2023-2025年）》，结合我市国资国企发展实际，市国资委制定了《市属国有企业合规管理工作方案（2023-2025年）》。

一、起草目的

本方案是为贯彻落实中央、自治区关于进一步深化法治国企建设的安排部署，在“十四五”时期，市属国有企业法治理念更加强化、治理机制更加完善、制度体系更加优化、组织机构更加健全、管理方式更加科学、作用发挥更加有效，建立健全企业合规管理体系，法治建设取得更大进展，为企业深化改革、高质量发展提供更加有力的法治支撑保障。

二、出台背景

近年来，为深入贯彻落实党的二十大精神和习近平法治思想，持续深化法治国企建设，中央、自治区就依法治企、企业合规等工作做出了一系列安排部署，国务院国资委出台了《中央企业合规管理办法》等政策文件，自治区国资委制定了《自治区国资委监管企业合规管理工作方案（2023-2025年）》，标志着合规管理在推进国有企业高质量发展、保证国有资本安全等方面具有不可替代的重要作用。

三、名词解释

本方案所称合规，是指企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。

本方案所称合规风险，是指企业及其员工因不合规行为，引发法律责任、遭受相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本方案所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、考核评价、责任追究、合规培训等有组织、有计划的管理活动。

四、基本框架和主要内容

方案内容包括七部分，分别是加强合规管理的重要意义、总体思路和目标、合规管理覆盖的重点、重点任务、任务进度安排、保障措施和其他事项。

第一部分为加强合规管理的重要意义。强调合规管理是企业管理的重要组成部分和有效实施内部控制、全面风险管理的基础和前提，各市属国有企业要深刻认识加强合规管理的重要意义。第二部分为总体思路和目标。明确了指导思想和总体目标。第三部分为合规管理覆盖的重点。指出合规管理应覆盖的重点领域、重点环节、重点人员。第四部分为重点任务。包括落实合规管理责任、夯实组织基础、加强制度建设、加快完善运行机制、努力打造合规文化。第五部分为任务进度安排。按时间分为部署启动阶段、深入推进阶段、总结验收阶段。第六部分为保障措施。包括加强组织领导、约束引导、监督检查三个方面。第七部分为其他事项。对本方案所称的合规、合规风险、合规管理进行解释。

相关链接：国资120（市属企业合规管理工作方案）.docx